為積極發(fā)揮財政資金的杠桿作用，引導和帶動社會資本，支持科技型企業(yè)發(fā)展和自創(chuàng)區(qū)建設，促進科技成果落地發(fā)展，助推打贏轉型發(fā)展攻堅戰(zhàn)，促進科技與金融深度融合，根據《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實施方案》（豫財科〔2017〕189號），現(xiàn)面向全國公開遴選鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金管理機構，特制定本辦法。

  一、遴選原則
    根據“市場運作、專業(yè)管理”要求，面向全國公開遴選基金管理機構，基金管理機構的遴選堅持公開、公正、科學、專業(yè)的原則。
  二、基金管理機構的申請條件

  （一）在中國大陸注冊，具有獨立法人資格，且實收資本不低于1000萬元人民幣，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業(yè)績，健全的內部管理制度和風險管控機制；

  （二）應當在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案；

  （三）至少有3名具備3年以上私募股權基金（含政府引導基金）的專職高級管理人員；

  （四）三年內無重大經營違法違規(guī)行為，其工作人員三年內無受到過行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄；

  （五）提交切實可行的募資方案和投資計劃；

  （六）組建投資委員會，并確定人選；

  （七）愿意接受《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實施方案》（豫財科〔2017〕189號）的相關規(guī)定和要求；

  （八）資金按照項目通過投委會后由基金管理機構向各合伙人發(fā)出繳款通知進行出資；

  （九）基金管理機構及其它出資人在基金章程中約定，存在下屬情況之一的，政府出資無需基金管理機構及其它出資人同意，選擇提前退出：

    1.投資基金方案確認后超過一年，未按照程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

  2.政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務的；

  3.基金投資領域和方向不符合政策目標的；

  4.基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；

  5.其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形的。

  （十）基金管理委員會要求的其他條件。
  三、基金管理機構的職責

（一）基金管理機構應負責募集社會資本出資部分；

（二）基金管理機構按照市場化方式進行運作，主要負責制定基金的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，負責項目立項、盡職調查、投資談判、風險評估，實施項目投資。根據基金實施方案約定的投資限制，按照簽訂章程或合伙協(xié)議約定的投資決策權限和流程尋求投資決策委員會的投資決策，并執(zhí)行有關投資決策；

（四）對投資項目和被投資企業(yè)進行跟蹤管理，協(xié)助其發(fā)展并制定適當?shù)耐顿Y退出策略直至基金完全退出；

（五）根據現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件的要求定期向投委會、受托管理機構、出資人披露基金運營情況（包括但不限于組合投資情況等），并每年向投委會、受托管理機構、出資人提供基金運營情況年度報告，包括財務報告、投資組合狀況。

（六）負責基金的日常經營管理事物。

四、遴選程序

  由中原豫資投資控股集團有限公司組建遴選工作組，負責管理機構的組織申報、盡職調查、答辯和評審等工作。
  （一）申報
    全國范圍內凡符合條件的基金管理機構均可申報。申報材料包括以下內容：
    1.基金管理機構申請；
    2.基金管理機構的工商登記證（復印件）；
    3.基金管理機構公司章程或合伙協(xié)議；
    4.基金管理機構及其管理的基金在基金業(yè)協(xié)會登記有關手續(xù)或證明；
    5. 基金管理機構高管人員和專業(yè)人才構成及簡歷；
    6. 基金管理機構近三年主要業(yè)績情況（附2015、2016年經社會中介機構審計的財務報告及2017年上半年度財務報表）；
    7. 基金管理機構資金募集方案和投資計劃；
    8. 基金管理機構投資管理制度、風險控制制度等內部管理制度；
    9.出資承諾函、基金管理機構及管理團隊無違法違規(guī)證明等。
  （二）初選
    對有效期內參與申報的基金管理機構申報的材料組織相關專家進行初步審核，通過初步審核后，最終選定多家基金管理機構。
  （三）盡職調查
    基金管理機構遴選工作組組織有關專家對進入本輪的基金管理機構進行盡職調查。
  （四）終審
    工作組組織評審專家對人選的基金管理機構進行評審，評審分為匯報、答辯及綜合評審打分三個環(huán)節(jié)。
    匯報：基金管理機構有關人員匯報有關情況。
    答辯：對專家提出的問題進行答疑。
    綜合打分：參與評審專家根據申報材料、盡職調查、匯報、答辯情況對基金管理機構進行獨立打分，形成專家評審意見。依據評審專家評審意見，擬定基金管理機構。
  （五）公示
    對擬定的基金管理機構在河南主要媒體和有關網站進行公示，公示期為7個工作日。公示無異議后確定基金管理機構。
  五、其他事宜
    請符合條件且有意申報的基金管理機構，根據本辦法要求，將紙質材料一式五份報送至中原豫資投資控股集團有限公司，電子文檔發(fā)至yzgstzeb@163.com郵箱。
    寄送地址：河南省鄭州市經三路北25號豫資公司北區(qū)。
    聯(lián)系人：孫寧  、劉中一 
    電話：0371-63381861

    附件：
    1.《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實施方案》
    2. 鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金申報書